Инвестирование средств, заключение договоров купли-продажи товаров и услуг, аренды имущества и любые другие сделки заключают в себе многочисленные риски для обеих сторон договорного процесса. Если речь идет о ранее известном контрагенте, то вероятность рисков значительно повышается. В данном случае на помощь предпринимателям и управленцам приходит DUE DILIGENSE, или «ДьюДилидженс».
Под процедурой DUE DILIGENSE в современном менеджменте понимается комплексная проверка бизнеса на наличие определенных рисков. Как правило, она проводится с целью получения информации об отсутствии у контрагента или потенциального контрагента правовых и финансовых проблем непосредственно перед заключением сделок. Выделяют как минимум пять видов «ДьюДилидженс»: операционный, финансовый, маркетинговый, налоговый, юридический. В данной статье мы поговорим о юридическом DUE DILIGENSE, практика которого сформировалась еще в 1930-е годы в США.
Тогда в Соединенных Штатах в условиях экономического кризиса многие компании пренебрегали законными методами ведения деятельности, уклонялись от уплаты налогов. Это требовало от предпринимателей искать пути проверки своих потенциальных партнеров на чистоту перед законом и отсутствие мошеннических действий.
При осуществлении правового DueDiligence осуществляется проверка данных юридического характера о деятельности контрагента. В первую очередь, это установление достоверности и актуальности тех данных, которые предоставляет контрагент. К ним относятся: регистрационные данные компании, наличие лицензий и разрешений на определенные виды деятельности, устав юридического лица, руководители и собственники юридического лица. Порой даже малейшая ошибка в документации юридического лица не позволит вам заключить договор и совершить сделку, либо станет основанием для опротестования сделки и признания заключенного договора недействительным или ничтожным. Этот принцип работает и в отношении уставов компаний, лицензий и разрешений на определенные виды деятельности, так как в ряде ситуаций может оказаться, что контрагент просто не имеет права заключать договор на поставку определенных товаров или услуг.
В процессе правового DueDiligence проверяются легальность и законность источников дохода компании-контрагента, поскольку в противном случае партнер также рискует попасть в поле зрения правоохранительных органов как один из участников схем по легализации теневых доходов. Специалисты устанавливают особенности проводившихся контрагентом сделок, оценивают их на предмет подозрительности операций с точки зрения отмывания или обналичивания доходов, полученных нелегальным путем или от преступной и противоправной деятельности.
Кроме того, с помощью правовой проверки устанавливается факт отсутствия судимостей по уголовным статьям у собственников или руководителей компании-контрагента, так как факт наличия судимости, к примеру, за мошенничество, должен настораживать потенциального инвестора или партнера. Ведь не исключено, что такой контрагент специально пытается заключить договор или получить инвестиции, чтобы затем завладеть вашими средствами и исчезнуть.
Наконец, в текущей политической ситуации немаловажное значение приобретает и проверка нахождения потенциального контрагента в разнообразных санкционных списках. К примеру, если в отношении компании введены санкции в других государствах, это означает, что компания не может осуществлять определенные действия, а кроме того и ее контрагенты также рискуют попасть в санкционные списки. Процедура правовой проверки бизнеса помогает выявить наличие или отсутствие компании-контрагента в санкционных списках.
Также в текущей ситуации важно и установление отсутствия или наличия статуса
иностранного агента. Такой статус препятствует осуществлению определенных видов деятельности, чреват более частыми и внимательными проверками со стороны контролирующих инстанций. Кроме того, если не указывать статус иностранного агента, то можно подвергнуться значительному штрафу со стороны органов государственной власти и управления.
Таким образом, проведение процедуры DUE DILIGENSE позволяет на ранних этапах взаимодействия с потенциальным контрагентом, партнером или инвестором, выявить существующие правовые препятствия и риски, оценить их опасность для вашей компании. На основании этой оценки можно принимать дальнейшее решение о том, целесообразно ли или нет сотрудничать с конкретным контрагентом.
В настоящее время услуги правового DUE DILIGENSE предоставляет целый ряд как юридических фирм, специализирующихся на правовом обеспечении предпринимательской деятельности, так и индивидуальных юристов. Лучше обращаться за данной услугой к квалифицированным и проверенным юристам и юридическим фирмам.
авторизуйтесь